公司概況
公司簡介
正瀚生技係為農化產品新藥研發之生技公司，專精於透過調控植物基因表達和生理代謝來調控作物生長與發育，創製提升作物品質和產量的農業新藥，主要營運業務為農業生技新藥之研究、開發、生產與銷售。2050年世界人口估計達97億，未來全球可預期將面臨糧食短缺。此外，影響作物產量與品質的氣候反常事件持續增加，再加上全球形成共識朝向農化產品減量及減少碳排趨勢發展，基於過往氣候與環境條件設計的傳統農化產品，其功效性與穩定性面臨嚴峻考驗。正瀚生技著眼於現狀與未來趨勢，致力開發高效、精準、低碳安全與環保兼具的植物生長調節劑及高效肥料等創新產品配方，以符合新一代農業所需。
於彰化縣線西鄉彰濱工業區興建「彰濱工業區發酵廠」，主要用途是將農業廢棄物透過高效環保之分解過程，例如發酵技術或是亞臨界水解技術，轉化成為胜肽和胺基酸等小分子，加以功能優化，開發出系列功能性的新藥產品，並達到環保與市場價值兼具之循環經濟。
業務內容
正瀚生技為行政院農委會審定之農業科技公司（2015年12月17日）和經濟部審定的生技新藥公司（2021年5月19日），主營業務為農業生技新藥之研究、開發、生產與銷售。
經營績效
營業計劃實施成果
正瀚生技2021年之營收狀況，隨著主要國家疫苗接種率提升，及搭配各國財政政策陸續施行，全球經濟活動已逐漸恢復，終端農民客戶需求回升，加上影響原物料價格上漲和供應鏈瓶頸問題仍持續，導致缺櫃、塞港、交期不穩、運費攀升等事件頻傳，故主要客戶在2021年下半年提早下單備貨，以便及時供應農民隔年的作物耕種期間施用，使得本期營收較2020年增加。
正瀚生技2021年度合併營業收入：1,018,505仟元主要營業項目占合併營業收入如下：
稅務政策
6. 公司重大交易及決策皆考量租稅的影響。
公司治理
董事會組成及運作情形
正瀚生技最高治理單位為董事會，依據規定每季至少召開一次董事會，治理監督公司風險管理制度與機制有效運行，正瀚生技現任董事會由9位董事組成，包含董事6席與獨立董事3席，成員具備財金、管理及本公司行業別專業領域專家，每位董事及獨立董事皆有其專門之領域，董事6席包括擅長於領導、營運判斷、經營管理、危機處理且具有產業知識及國際市場觀之專業領域，另賴博雄、郭建忠及邱永祥3位獨立董事則分別擅於生技產業、財會融事務及法律事務。
正瀚生技於2021年股東常會完成第四屆董事改選，選出9席董事（含3席獨立董事）分別為：吳正邦（兆淞投資有限公司代表人）、韓光甫、Brent Randall Smith、周永銘、邱兆宗、徐顯國、賴博雄（獨立董事）、郭建忠（獨立董事）、謝易宏（獨立董事）。又因獨立董事謝易宏先生於2021年7月6日提出辭去獨立董事一職，即於2021年第一次股東臨時會完成董事補選，選出一席獨立董事：邱永祥。
正瀚生技董事會運作係依公司章程及相關法令規定行使職權，2021年度董事會共召開10次會議，年度董事平均出席率為92.86%。
功能性委員會運作情形
為提升公司治理，分別設立二大功能性委員會：「審計委員會」及「薪酬委員會」。
薪酬委員會
薪酬委員會應定期檢討正瀚生技董事及經理人，年度及長期績效目標與薪資報酬之政策、制度、標準與結構，並評估其績效目標達成情形。2021年共召開4次薪酬委員會，全體董事平均出席率為90.90%。
獨立董事與內部稽核主管溝通情形
正瀚生技內部稽核主管定期與審計委員會委員溝通稽核報告結果，並於審計委員會會議中向獨立董事進行稽核業務報告及討論。2021年共召開6次審計委員會，提出14項溝通項目，審議通過後向董事會提報。
落實公司治理
誠信經營
維護股東權益
召開股東會：正瀚生技依照訂定之「股東會議事規則」，並委由專業獨立之股務代理機構，辦理股東會事務，確保股東會是合法、有效、安全之下召開。股東會議案之表決，股東亦可採行電子投票方式，行使其股東權。
資訊公開：正瀚生技落實發言人制度，由發言人統一對外發言，以確保可能影響利害關係人之資訊，能夠及時允當揭露。另設有中英文企業網站、投資人聯絡信箱，各項財務、業務資訊皆可於網站查詢。此外，正瀚生技亦持續提升資訊揭露之完整性及即時性，包含：
董事會或股東會後，於會後當日發布重大訊息公告及重要決議事項。
增加各類資訊英文版之揭露，包含股東會議事手冊、股東會開會通知書、股東會年報、年度財務報告。
定期公告財務報告、股東會相關資料，使利害關係人可即時掌握公司營運狀況。
誠信經營
正瀚生技依循管理組織體系，以完整的風險管理架構及落實的推展層次，鑑別、掌握企業經營所需關注的風險，以既有內部控制管理系統預防可能發生之舞弊及不當行為風險，將風險降至最低，也藉由企業內部跨部門或外部單位(會計師、輔導券商)檢核，以確保相關執行之合規性，在法規遵循方面對重大事件定義係依興櫃公司重大訊息之查證暨公開處理程序辦理。
正瀚生技及其董事、經理人、受僱人、受任人與實質控制者，於執行業務時，不得直接或間接提供、承諾、要求或收受任何形式之不正當利益，包括回扣、佣金、疏通費或透過其他途徑向客戶、代理商、承包商、供應商、公職人員或其他利害關係人提供或收受不正當利益，必須確實遵守誠信紀律並明確規範員工行為準則，包括從業倫理、法律規範、員工關係、饋贈招待、客戶隱私、智慧財產權、歧視行為、賄賂行為、利益衝突，以及公司資產及名譽保護等員工應遵守事項。在研發設計、業務推廣及採購業務等各個營運作業層面落實法令遵循並且嚴格遵守紀律，於誠信經營守則中明確規範禁止行賄及收賄、提供非法政治獻金、不當慈善捐贈或贊助，及不合理禮物、款待或其他不正當利益、侵害智慧財產權、從事不公平競爭之行為、防範產品或服務損害利害關係人等防範方案及處理程序，以確保客戶權益、避免企業資產損失、罰款與商譽受損。同仁於到職時簽署員工保密與競業禁止合約，期使員工了解誠信業務行為的重要及必要。同時，也落實員工反貪瀆教育訓練課程，為提升誠信及自律觀念我們持續推動法規遵循教育訓練。
建置檢舉通報制度，以誠信和正直的原則經營業務並遵守業務所在地之法律及道德標準，為更強化法規遵循與公司治理，經董事會通過「誠信經營守則」及「誠信經營作業程序及行為指南」等相關機制處理申訴案件。
教育訓練
為落實誠信經營原則，正瀚生技每年定期安排誠信經營教育訓練。2021年舉辦一場誠信經營訓練課程，由公司治理單位參與，共計9人，出席率達100%。另外於2021年11月舉辦淺談企業貪瀆犯罪防制對企業總部暨研發中心之全體同仁，包含經理人及一般職員進行宣達，為達成訓練成效，以測驗方式驗收且全體合格。
法令遵循
正瀚生技遵守公司法、證券交易法、商業會計法、政治獻金法、貪污治罪條例、政府採購法、公職人員利益衝突迴避法、上市上櫃相關規章或其他商業行為有關法令，以作為落實誠信經營之基本前提。於2021年度無違反社會經濟面法規而受到罰款的事件發生，正瀚生技將持續透過實施教育訓練及健全之管理體系作為強化法規遵循的管理方針。
利益迴避與反貪腐
董事會議事規範明文規定董事對於會議事項，與其自身或其代表之法人有利害關係，應於當次董事會說明其利害關係之重要內容，如有害於公司利益之虞者，不得加入討論及表決，且討論及表決時應予迴避，並不得代理其他董事行使其表決權。
禁止賄絡與回扣
訂定「誠信經營守則」與「道德行為準則」，正瀚生技之董事、經理人、員工與實質控制者，於執行業務時，不得直接或間接提供、承諾、要求或收受任何形式之不正當利益，包括回扣、佣金、疏通費或透過其他途徑向客戶、或其他利害關係人提供或收受不正當利益。
防範內線交易
為防範內線交易，避免資訊不當洩漏，確保對外界發表資訊之一致性與正確性，特制定「內部重大資訊處理作業程序」。適用對象為正瀚生技董事、經理人及全體員工，並規定對於知悉重大訊息者，不得洩露予他人，亦不得探詢或蒐集與個人職務不相關之公司未公開重大資訊，以落實防範內線交易管理作業。
供應商企業社會責任聲明
為確保供應鏈之道德誠信，自2020年起正瀚生技推動供應商簽署「供應商社會責任聲明書」，落實供應商在提供產品與服務的過程中能遵循法律、符合社會標準、正面應對環境保護與社會相關議題，2020年達成98家簽署，2021年累積簽署共216家，占所有供應商比例為54.68%。
申訴管道
正瀚生技為健全公司治理之監督功能，設置申訴管道，以促進正瀚生技與員工、顧客、供應商、投資人對利害關係之充分溝通，正瀚生技官方網站上提供聯絡信箱（[email protected]）。
風險管理
正瀚生技以穩健經營為原則，專注於本業經營，以能控制及承受的風險為前提制定所有經營策略，由內部稽核單位定期或不定期進行查核，以降低營運可能面臨之風險。
風險管理範疇，係針對環境（E）、社會（S）及公司治理（G），依可預防性風險、策略型風險，以及外部風險三個風險類別，鑑別出各類風險，並依重大性原則評估各項議題之風險，據以擬訂相關風險管理策略，並訂有經董事會同意之「風險管理辦法」，訂定風險之辨識、衡量、監控、回應及報告等準則，以降低風險之影響，風險管理運作情形摘要說明如下：
新型冠狀病毒COVID-19防疫措施及應變計畫
2020年新冠肺炎爆發以來，全球經濟陷入困境，對企業營運帶來重大挑戰及思考該如何以更永續的方式經營。正瀚生技密切關注全球疫情發展狀況、及各國政府頒布相關政策，並擬定因應對策及配套措施，並制定擬定「正瀚生技股份有限公司防疫需隔離或自主健康管理相關規定」，以確保員工安全、環境衛生及公司整體運作穩定。
資訊安全
客戶隱私與機密資訊是正瀚生技關注的重要議題之一，因此致力保護客戶隱私與機密資訊，以維護客戶及供應商的權益，將其視為正瀚生技最重要的資訊安全管理目標。
為了在既有的資訊安全管理基礎上，能持續確保客戶隱私與機密資訊之安全，秉持「計畫（Plan）、執行（Do）、檢查（Check）、改善（Action）」PDCA的循環運作模式，持續改善及強化正瀚生技之資訊安全和客戶隱私管理。
